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证监会鼓励券商补充资本放宽IPO审慎监管

来源: 作者: 2019-02-28 02:10:16

证监会鼓励券商补充资本放宽IPO审慎监管要求

近日,证监会向各地证监局下发了《关于鼓励证券公司进一步补充资本的通知》。通知要求各券商未来3年至少应通过首次公开发行、增资扩股等方式补充资本一次,并在今年年底前报送相关规划。通知显示,证监会未来仅对拟IPO券商的风险管理能力、合规经营意识和治理结构等出具监管意见,取消了具有较强市场竞争力和具有良好成长性两项审慎性监管要求。

通知还提到,将同时简化境内券商IPO上市监管意见书出具流程并提高效率,不再就此组织专项检查,对于材料齐全的,证监会在20个工作日内出具监管意见书。此外,证监会还鼓励券商在境外IPO上市或在新三板挂牌,在新三板挂牌的券商无须向证监会申请出具监管意见书,只要在5日内向地方证监局备案。

除了放宽IPO上市审慎监管要求外,通知还提出支持券商增资扩股,取消了入股股东对其他企业的长期投资余额不得超过入股股东净资产要求,降低持股5%以上股东及信托公司、有限合伙企业入股的要求。监管在鼓励补充资本之余也提出防范风险,对于资本实力不足、风险覆盖率低于200%或者流动性风险监管指标低于120%的证券公司,要求杠杆倍数不得超过5倍。

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